北交所是否允许协议转让方式交易股票?
2025-03-10 10:35
时财网整理
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北交所允许通过协议转让方式交易股票。以下是对北交所协议转让方式的详细分析:
一、协议转让的适用情形
北交所上市公司股份协议转让适用于以下特定情形:
1. 与上市公司收购及股东权益变动相关:单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的协议转让。
2. 实际控制关系或同一控制人:转让双方存在实际控制关系,或均受同一控制人所控制。
3. 外国投资者战略投资:外国投资者战略投资上市公司所涉及的协议转让。
4. 股东间业绩承诺及补偿:根据经北交所认可的股东间业绩承诺及补偿等特殊条款,特定投资者之间以事先约定的价格进行的协议转让。
5. 行政划转:涉及行政划转的上市公司股份。
二、协议转让的流程
1. 提出申请:股份持有人拟转让其持有的股份,需向中国结算和北交所提出申请。
2. 审核确认:北交所对股份转让申请材料进行形式审核,自受理股份转让申请后的3个交易日内作出是否予以确认的决定。如需补充文件,办理时限自补充文件齐备之日起重新起算。
3. 过户登记:取得北交所对股份转让的确认文件后,股份转让双方应向中国结算申请办理股份转让过户登记。中国结算对过户登记申请材料进行形式审核,审核通过的,于收到过户税费后3个交易日内办理过户登记手续。
三、协议转让的限制
1. 价格限制:股份转让双方可以就转让价格进行协商,但转让价格应当不低于转让协议签署日该股票大宗交易价格范围的下限。
2. 时间限制:股份过户完成3个月内,同一股份受让人不得就其受让的股份再次向北交所和中国结算提出有关协议转让的申请。
四、监管措施
相关主体在办理协议转让业务过程中,如存在违规行为,北交所可以对其采取相应自律监管措施或纪律处分。
综上所述,北交所允许通过协议转让方式交易股票,但具体适用情形和流程需遵循北交所的相关规定。投资者在进行协议转让时,应充分了解并遵守相关规则,以确保交易的合法性和有效性。
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