国联证券北交所权限的开通条件是什么？
2024-11-06
时财网整理
- 导读:
- 国联证券北交所权限的开通条件，主要遵循北京证券交易所对于投资者适当性的管理要求，具体来说，主要包括以下几个方面：# 一、基本年龄与身份要求* 年龄范围：投资者需年满18周岁且小于70周岁，确保具有完全民事行...
国联证券北交所权限的开通条件，主要遵循北京证券交易所对于投资者适当性的管理要求，具体来说，主要包括以下几个方面：
# 一、基本年龄与身份要求
* 年龄范围：投资者需年满18周岁且小于70周岁，确保具有完全民事行为能力。
* 身份证明：投资者需提供有效的身份证明文件，如身份证，并确保其处于有效期内。
# 二、投资经验要求
* 证券交易经验：投资者需要具备2年以上的证券、基金、期货投资经历。这一要求旨在确保投资者对证券市场有一定的了解和经验，能够更好地理解和应对北交所市场的风险。
# 三、资产要求
* 日均资产：投资者在申请开通北交所权限前20个交易日内的证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。这一资产要求不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券，以确保投资者具备足够的自有资金进行投资。
* 资产验证：为避免投资者垫资开户，还要求开通前5个交易日连续日资产不低于50万元。
# 四、风险测评与适当性管理
* 风险测评：投资者需要通过北交所的知识测评，测评内容通常涉及北交所的交易规则、风险等方面的知识，以确保投资者具备相应的风险认知能力。测评题目数量一般为10道，得分不得低于80分。
* 风险评估：投资者需要进行风险评估，确保其风险承受能力适配C4及以上。风险评估结果需满足风险等级、投资品种、投资期限的准入要求，并签署适当性确认匹配书。若不满足三要素匹配，则需签署适当性不匹配警示书和确认函。
# 五、其他要求
* 账户状态：投资者在券商已加挂股转A账户或已开立深A账户，且当前账户状态需为“正常”。
* 开通方式：投资者可以通过证券公司APP进行在线申请，也可以携带身份证件、银行卡和资产证明文件等资料前往证券公司营业部现场办理。
综上所述，国联证券北交所权限的开通条件主要包括年龄与身份要求、投资经验要求、资产要求、风险测评与适当性管理以及其他一些要求。这些条件旨在确保投资者具备足够的投资能力和风险承受能力，以更好地适应北交所市场的特点和风险。
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