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证券承销商的义务是

2024-07-27 时财网整理
导读:
1、材料核查义务。2、禁止预留义务。3、备案义务。4、保安义务。5、不得进行不正当竞争。6、其他义务。不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢发行股票义务。不得虚假承销义务。
证券承销商作为证券市场中的重要中介机构,在证券承销过程中承担着多项重要义务。以下是对证券承销商主要义务的详细阐述:

一、核查公开发行募集文件的义务

证券承销商在承销证券时,首要任务是对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行严格的核查。这包括但不限于招股说明书、债券募集说明书等文件。一旦发现这些文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,承销商必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。这一义务是保护投资者利益、维护市场秩序的重要保障。

二、不得进行不正当竞争

证券承销商在承揽承销业务时,应当遵循公平竞争的原则,不得以任何不正当竞争手段招揽业务。这不仅有助于维护市场的公平性和透明度,还能够促进行业健康、有序的发展。

三、将承销的证券优先出售给认购人的义务

在代销或包销期间,证券承销商应当将承销的证券优先出售给合法的认购人。这意味着承销商在承销过程中,应当确保认购人能够按照约定价格和数量获得证券,而不得为自身或其他关联方预留或预留特定份额。

四、备案义务

在承销活动结束后,证券承销商和发行人还需要履行备案义务。公开发行股票或债券的,承销商和发行人应当在规定的期限内将相关发行情况报送给国务院证券监督管理机构备案。这一措施有助于监管机构对市场活动进行及时的监测和评估,防范市场风险。

五、其他重要义务

除了上述义务外,证券承销商还承担着其他多项重要义务,如:

* 禁止预留义务:承销商不得为本公司事先预留所代销的证券或预先购入并留存所包销的证券。
* 禁止以不正当手段诱使他人购买股票:承销商不得以夸大收益、隐瞒风险等方式误导投资者做出投资决策。
* 禁止迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票:承销商应当客观评估企业的市场价值,不得为追求短期利益而纵容发行人过度定价。
* 禁止虚假承销:承销商必须确保承销活动真实、合法,不得伪造、变造或虚构承销行为。

综上所述,证券承销商在承销过程中承担着多项重要义务,这些义务既是对投资者的保护,也是对市场的尊重和维护。作为专业的中介机构,证券承销商应当严格履行各项义务,以促进证券市场的健康发展
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